Зміст
Преамбула
Розділ 1. Загальні положення.
Розділ 2. Сфера застосування та коло осіб, відповідальних за реалізацію Антикорупційної програми.
Розділ 3. Антикорупційні заходи у діяльності ДП «Львіввугілля».
Розділ 4. Норми професійної етики працівників ДП «Львіввугілля».
Розділ 5. Права і обов’язки працівників (крім Уповноваженого) ДП «Львіввугілля».
Розділ 6. Права і обов’язки Уповноваженого та підпорядкованих йому працівників (у разі їх наявності).
Розділ 7. Порядок звітування Уповноваженого перед учасниками ДП «Львіввугілля».
Розділ 8. Порядок здійснення нагляду, контролю за дотриманням Антикорупційної програми, а також оцінки результатів здійснення передбачених нею заходів.
Розділ 9. Умови конфіденційності інформування Уповноваженого працівниками про факти порушень антикорупційних вимог.
Розділ 10. Процедури захисту працівників, які повідомили інформацію про корупційне або пов’язане з корупцією правопорушення.
Розділ 11. Врегулювання конфлікту інтересів в діяльності працівників ДП «Львіввугілля».
Розділ 12. Порядок надання працівникам роз’яснень та консультацій Уповноваженим.
Розділ 13. Порядок проведення періодичного підвищення кваліфікації працівників у сфері запобігання та виявлення корупції в ДП «Львіввугілля».
Розділ 14. Застосування заходів дисциплінарної відповідальності до працівників, які порушують положення Антикорупційної програми.
Розділ 15. Порядок проведення внутрішніх розслідувань.
Розділ 16. Порядок внесення змін до Антикорупційної програми.
Преамбула
Цією Антикорупційною програмою Державне підприємство «Львіввугілля» проголошує, що її працівники, посадові особи, керівник у своїй внутрішній діяльності, а також у правовідносинах із діловими партнерами, в тому числі органами державної влади, органами місцевого самоврядування керуються принципом нульової терпимості до будь-яких проявів корупції і вживатимуть всіх законних заходів щодо запобігання, виявлення та протидії корупції та пов’язаним з нею діям.
Розділ 1. Загальні положення
1.1. Антикорупційна програма є комплексом правил, стандартів і процедур щодо виявлення, протидії та запобігання корупції у діяльності ДП «Львіввугілля».
1.2. Антикорупційна програма встановлює стандарти та вимоги не нижчі, ніж передбачені Законом України «Про запобігання корупції» (далі – Закон) та Типовою Антикорупційною програмою.
1.3. Терміни в Антикорупційній програмі вживаються у значеннях, наведених в Законі.
1.4. Антикорупційну програму затверджено наказом керівника ДП «Львіввугілля».
1.5. Текст Антикорупційної програми перебуває у постійному відкритому доступі для працівників, посадових осіб ДП «Львіввугілля».
Розділ 2. Сфера застосування та коло осіб, відповідальних за реалізацію Антикорупційної програми.
2.1. Антикорупційна програма є обов’язковою для виконання усіма працівниками ДП «Львіввугілля», включаючи посадових осіб усіх рівнів, керівника, а також для усіх господарюючих суб’єктів над якими вона здійснює контроль.
2.2. Антикорупційна програма також застосовується ДП «Львіввугілля» у її правовідносинах із діловими партнерами, в тому числі органами державної влади та органами місцевого самоврядування.
2.3. Відповідальними за виконання (реалізацію) Антикорупційної програми в межах своїх повноважень є:
1) керівник ДП «Львіввугілля» (далі – керівник);
2) посадові особи ДП «Львіввугілля» всіх рівнів (далі – посадові особи);
3) посадова особа ДП «Львіввугілля», відповідальна за реалізацію Антикорупційної програми – Уповноважений, правовий статус якої визначається Законом і Антикорупційною програмою;
4) інші працівники ДП «Львіввугілля» – у випадках, прямо визначених в Антикорупційній програмі.
Розділ 3. Антикорупційні заходи у діяльності ДП «Львіввугілля».
3.1. ДП «Львіввугілля» забезпечує розробку та вжиття заходів, які є необхідними та достатніми для запобігання, виявлення і протидії корупції у своїй діяльності.
3.2. Антикорупційні заходи включають:
1) періодичну оцінку корупційних ризиків у діяльності ДП «Львіввугілля»;
2) антикорупційні стандарти і процедури.
3.2.1. Основними антикорупційними стандартами і процедурами ДП «Львіввугілля» є:
1) вступний інструктаж для нових працівників щодо змісту Антикорупційної програми, проведення навчальних заходів з питань запобігання і протидії корупції;
2) антикорупційна перевірка ділових партнерів;
3) антикорупційне застереження в правочинах, трудових договорах, положеннях про структурні підрозділи, посадових інструкціях працівників
ДП «Львіввугілля»;
4) критерії обрання ділових партнерів ДП «Львіввугілля»;
5) обмеження щодо підтримки ДП «Львіввугілля» політичних партій, здійснення благодійної діяльності;
6) механізм повідомлення про виявлення ознак порушення Антикорупційної програми, ознак вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, а також конфіденційність таких повідомлень та захист викривачів;
7) здійснення Уповноваженим та іншими посадовими особами функцій щодо запобігання корупції;
8) процедура розгляду повідомлень викривачів, включаючи внутрішнє розслідування і накладення дисциплінарних стягнень;
9) норми професійної етики та обов’язки і заборони для працівників та посадових осіб;
10) механізми запобігання і врегулювання конфлікту інтересів;
11) обмеження щодо подарунків;
12) нагляд і контроль за дотриманням Антикорупційної програми відокремленими підрозділами ДП «Львіввугілля».
Періодична оцінка корупційних ризиків у діяльності ДП «Львіввугілля».
3.3. ДП «Львіввугілля» не менше одного разу на рік здійснює внутрішню оцінку корупційних ризиків у своїй діяльності.
3.4. Корупційним ризиком є обґрунтована ймовірність настання події корупційного чи пов’язаного з корупцією правопорушення або порушення вимог Антикорупційної програми.
3.5. Оцінка корупційних ризиків в ДП «Львіввугілля» проводиться комісією з оцінки корупційних ризиків.
Порядок діяльності та склад комісії, затверджується керівником.
До складу комісії входять: Уповноважений (голова комісії), керівники структурних підрозділів ДП «Львіввугілля», а також працівники, визначені керівником за погодженням з Уповноваженим.
Під час проведення оцінки корупційних ризиків за ініціативою Уповноваженого, до роботи комісії без включення до її складу можуть залучатися інші працівники ДП «Львіввугілля», а також незалежні експерти чи спеціалісти.
Уповноважений, з метою недопущення конфлікту інтересів або необ’єктивності у роботі комісії, при розподілі функцій між членами комісії бере до уваги коло їх посадових обов’язків в ДП «Львіввугілля».
3.6. Метою діяльності комісії є запобігання, виявлення і усунення корупційних ризиків у діяльності керівника, посадових осіб та працівників ДП «Львіввугілля».
3.7. Корупційні ризики у діяльності ДП «Львіввугілля», поділяються на внутрішні та зовнішні.
3.7.1. Внутрішні корупційні ризики знаходяться в організаційно-управлінських, фінансово-господарських, кадрових, юридичних процедурах діяльності ДП «Львіввугілля».
3.7.2. Зовнішні корупційні ризики знаходяться у діяльності ділових партнерів, в тому числі органів державної влади, органів місцевого самоврядування, з якими ДП «Львіввугілля» перебуває у ділових правовідносинах.
3.8. За результатами ідентифікації корупційних ризиків здійснюється їхнє визначення та опис, класифікація за категоріями та видами у порядку, визначеному положенням про комісію.
3.9. За результатами оцінки корупційних ризиків у діяльності ДП «Львіввугілля» комісія готує письмовий звіт, що підписується членами комісії.
3.9.1. Звіт складається за формою і структурою, визначеною положенням про комісію.
3.9.2. Звіт за результатами оцінки корупційних ризиків подається керівнику ДП «Львіввугілля» і повинен містити:
1) ідентифіковані корупційні ризики, а також причини, що їх породжують, та умови, що їм сприяють;
2) оцінку виявлених корупційних ризиків;
3)пропозиції щодо заходів із запобігання, усунення (зменшення) рівня виявлених корупційних ризиків.
3.9.3. Текст звіту надається для ознайомлення працівникам, посадовим особам ДП «Львіввугілля», а також може бути оприлюднений на веб-сайті ДП «Львіввугілля».
3.10. Якщо під час заходів щодо оцінки корупційних ризиків Уповноважений виявить факт порушення Антикорупційної програми, вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, він ініціює перед керівником питання проведення внутрішнього розслідування у порядку, передбаченому Розділом 15 Антикорупційної програми.
3.11. ДП «Львіввугілля» не менше ніж один раз на три роки проходить зовнішню оцінку корупційних ризиків, яку проводять організації, що надають аудиторські, юридичні чи консалтингові послуги або незалежні експерти.
3.12. За результатами опрацювання звіту внутрішньої та/або зовнішньої оцінки корупційних ризиків керівник вживає необхідних заходів для запобігання, виявлення і протидії корупції у діяльності ДП «Львіввугілля», в тому числі шляхом зміни існуючих антикорупційних стандартів та процедур.
Антикорупційні стандарти і процедури.
3.13. З метою формування належного рівня антикорупційної культури Уповноваженим для нових працівників, посадових осіб, а також інших осіб, які діють від імені ДП «Львіввугілля», проводиться обов’язковий вступний інструктаж із положень Закону, Антикорупційної програми та пов’язаних з нею документів.
3.14. Положення щодо обов’язковості дотримання Антикорупційної програми включаються до всіх правочинів, трудових договорів, які укладаються ДП «Львіввугілля».
Типові форми антикорупційних застережень розробляються Уповноваженим, з урахуванням сфер діяльності ДП «Львіввугілля».
3.15. Ділові партнери ДП «Львіввугілля» (агенти, посередники, консультанти, підрядники, субпідрядники, дистриб’ютори, орендарі, орендодавці, покупці, продавці тощо) обираються згідно з об’єктивними критеріями, які базуються на прозорості, конкурентності, якості, надійності, ціні та вигідності.
3.16. Критерії і процедури відбору ділових партнерів для різних сфер діяльності ДП «Львіввугілля» затверджує Уповноважений за погодженням з керівником.
3.17. Уповноважений проводить антикорупційну перевірку наявних або потенційних ділових партнерів ДП «Львіввугілля» з метою оцінки наявності корупційних ризиків, в тому числі перевіряє, чи має діловий партнер репутацію суб’єкта, що бере участь у корупції (навіть за відсутності відповідних судових рішень), та чи не буде даний діловий партнер використовуватися в якості посередника для передачі третім особам (або для отримання від третіх осіб) неправомірної вигоди.
3.17.1. Антикорупційна перевірка здійснюється відповідно до вимог Антикорупційної програми, а також стандартів для різних сфер діяльності ДП «Львіввугілля», що розробляються та затверджуються Уповноваженим.
Матеріали перевірки зберігаються не менше ніж 5 років.
3.17.2. За результатами перевірки ділового партнера ДП «Львіввугілля» Уповноважений складає письмову рекомендацію керівнику. У разі негативної рекомендації Уповноваженого керівник для продовження або початку правовідносин із таким суб’єктом має ухвалити обґрунтоване рішення.
3.18. ДП «Львіввугілля» (у разі відсутності законодавчих та інших заборон) може здійснювати внески на підтримку політичних партій, а також здійснювати благодійну діяльність лише після висновку Уповноваженого про відсутність корупційних ризиків.
3.18.2. Уповноважений ухвалює висновок протягом десяти днів після отримання всіх документів, пов’язаних із здійсненням вказаних внесків або діяльності, і направляє його керівнику.
3.18.3. Благодійна діяльність ДП «Львіввугілля» за загальним правилом має здійснюватися (у разі відсутності законодавчих та інших заборон) лише через відповідним чином зареєстровані благодійні організації.
3.18.4. Благодійна діяльність ДП «Львіввугілля» є забороненою якщо:
1) її здійснення є умовою укладення будь-якого правочину, ухвалення рішення органом державної влади, органом місцевого самоврядування або здійснюється в цілях отримання переваг у підприємницькій діяльності;
2) якщо діловий партнер або орган державної влади, орган місцевого самоврядування наполягає на здійсненні того чи іншого виду благодійності через певну благодійну організацію.
3.18.4. Уповноважений веде реєстр здійснених ДП «Львіввугілля» внесків на підтримку політичних партій та благодійної діяльності. Дані в такому реєстрі підлягають зберіганню не менше ніж 5 років.
Положення про порядок ведення вказаного реєстру затверджується керівником за поданням Уповноваженого.
3.19. Для повідомлення працівниками, посадовими особами ДП «Львіввугілля» про факти порушення Антикорупційної програми, вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, Уповноважений розміщує відповідну інформацію на інформаційних стендах в приміщенні ДП «Львіввугілля» та на офіційному веб-сайті ДП «Львіввугілля»:
- номер телефону для здійснення повідомлень факс (03257) 2-60-58, (03257) 2-32-39_*
- адреса електронної пошти для здійснення повідомлень lvug@bis.net.ua*
- години прийому особи, яка уповноважена отримувати усні та письмові повідомлення __09.00.год_- 11.00.год_*.
3.19.1. Уповноважений розробляє типову форму повідомлення.
3.19.2. Уповноважений веде реєстр повідомлень про факти порушення Антикорупційної програми або ознак вчинення корупційних чи пов’язаних з корупцією правопорушень. Порядок ведення відповідного реєстру затверджується керівником за поданням Уповноваженого.
3.19.3. Строки і порядок розгляду Уповноваженим повідомлень про факти порушення Антикорупційної програми, вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень встановлюється в положенні, затвердженому керівником за поданням Уповноваженого.
Розділ 4. Норми професійної етики працівників ДП «Львіввугілля».
4.1. Працівники та посадові особи ДП «Львіввугілля» під час виконання своїх функціональних обов’язків зобов’язані неухильно додержуватися загальновизнаних етичних норм поведінки або вимог кодексу етики ДП «Львіввугілля».
4.2. Працівники ДП «Львіввугілля» толерантно і з повагою ставляться до політичних поглядів, ідеологічних та релігійних переконань інших осіб, а також зобов’язуються не використовувати свої повноваження в інтересах політичних партій та/або політиків.
4.3. Працівники ДП «Львіввугілля» діють об’єктивно, незважаючи на особисті інтереси, особисте ставлення до будь-яких осіб, на свої політичні погляди, ідеологічні, релігійні або інші особисті погляди чи переконання.
4.4. Працівники ДП «Львіввугілля» сумлінно, компетентно, вчасно, результативно і відповідально виконують функціональні обов’язки, рішення та доручення органів і осіб, яким вони підпорядковані, підзвітні або підконтрольні, а також не допускають зловживань та неефективного використання коштів і майна ДП «Львіввугілля».
4.5. Працівники ДП «Львіввугілля» не розголошують і не використовують в інший спосіб конфіденційну інформацію, що стала їм відома у зв’язку з виконанням своїх функціональних обов’язків, крім випадків, встановлених законом.
4.6. Працівники ДП «Львіввугілля» незважаючи на особисті інтереси, утримуються від виконання рішень чи доручень керівництва, якщо вони становлять загрозу охоронюваним законом правам, свободам чи інтересам окремих громадян, юридичних осіб, державним або суспільним інтересам або суперечать законодавству.
4.7. Працівники ДП «Львіввугілля» самостійно оцінюють правомірність наданих керівництвом рішень чи доручень та можливу шкоду, що буде завдана у разі виконання таких рішень чи доручень.
У разі отримання для виконання рішень чи доручень, які працівник ДП «Львіввугілля» вважає незаконними або такими, що становлять загрозу охоронюваним законом правам, свободам чи інтересам окремих громадян, юридичних осіб, державним або суспільним інтересам, він повинен негайно в письмовій формі повідомити про це безпосереднього керівника або керівника ДП «Львіввугілля».
Розділ 5. Права і обов’язки засновників (учасників) та працівників (крім Уповноваженого) ДП «Львіввугілля».
5.1. Керівник, посадові особи, працівники та інші особи, що діють від імені ДП «Львіввугілля», мають право:
1) надавати пропозиції щодо удосконалення Антикорупційної програми;
2) звертатися до Уповноваженого за консультаціями та роз’ясненнями щодо Антикорупційної програми.
5.2. Засновники (учасники), керівник, посадові особи та працівники ДП «Львіввугілля» зобов’язані:
1) дотримуватися вимог Закону, Антикорупційної програми та пов’язаних з нею внутрішніх документів, а також підтримувати і забезпечувати практичну реалізацію Антикорупційної програми;
2) виконувати свої безпосередні обов’язки з врахуванням інтересів ДП «Львіввугілля»;
3) невідкладно інформувати Уповноваженого, керівника ДП «Львіввугілля» про випадки порушення вимог Антикорупційної програми (або про випадки підбурювання до таких дій), вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень іншими працівниками і посадовими особами ДП «Львіввугілля» або іншими фізичними або юридичними особами, з якими ДП «Львіввугілля» перебуває або планує перебувати у ділових відносинах;
4) невідкладно інформувати в порядку, визначеному Антикорупційною програмою, про виникнення реального, потенційного конфлікту інтересів;
5) утримуватися від поведінки, яка може бути розціненою як готовність вчинити корупційне правопорушення, пов’язане з діяльністю ДП «Львіввугілля»;
6) не вчиняти та не брати участі у вчиненні корупційних правопорушень, пов’язаних з діяльністю ДП «Львіввугілля».
5.3. Працівникам, посадовим особам та керівнику ДП «Львіввугілля» забороняється:
1) використовувати свої службові повноваження або своє становище та пов’язані з цим можливості з метою одержання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб;
2) використовувати будь-яке майно ДП «Львіввугілля» чи її кошти в приватних інтересах;
3) вимагати або отримувати будь-яку матеріальну або нематеріальну вигоду (для себе чи для близьких осіб) у зв’язку із здійсненням своїх посадових обов’язків, яка не передбачена трудовим або іншим договором між ними та ДП «Львіввугілля»;
4) організовувати, бути посередником або особисто здійснювати будь-які готівкові або безготівкові платежі чи розрахунки з діловими партнерами ДП «Львіввугілля», якщо такі платежі чи розрахунки не передбачені відповідними правочинами;
5) впливати прямо або опосередковано на рішення працівників та посадових осіб ДП «Львіввугілля» з метою отримання будь-якої матеріальної або нематеріальної вигоди для себе чи для близьких осіб, яка не передбачена трудовим або іншим договором між ними та ДП «Львіввугілля»;
6) займатися будь-якою діяльністю, яка може скласти конкуренцію ДП «Львіввугілля», якщо інше не передбачено у трудовому договорі з ДП «Львіввугілля»;
7) вчиняти будь-які дії, які прямо або опосередковано підбурюють інших працівників, посадових осіб, керівника до порушення вимог Закону чи Антикорупційної програми.
5.4. Після звільнення або іншого припинення співробітництва з ДП «Львіввугілля», особі забороняється розголошувати або використовувати в інший спосіб у своїх інтересах інформацію, яка стала їй відома у зв’язку з виконанням своїх повноважень, договірних зобов’язань, крім випадків, встановлених законом.
5.5. Працівникам, посадовим особам, керівнику ДП «Львіввугілля» забороняється безпосередньо або через інших осіб вимагати, просити, одержувати подарунки для себе чи третіх осіб від юридичних або фізичних осіб у зв’язку із виконанням своїх повноважень або своїм становищем та пов’язаними з цим можливостями.
5.5.1. Працівники, посадові особи, керівник можуть приймати подарунки, які відповідають загальновизнаним уявленням про гостинність (наприклад, подарунки у вигляді сувенірної продукції, пригощення їжею та напоями, запрошення на розважальні заходи, відшкодування транспортних витрат та проживання в готелі), крім випадків, передбачених у пункті 5.5. Антикорупційної програми, якщо вартість таких подарунків не перевищує двох прожиткових мінімумів, встановлених для працездатної особи на 1 січня того року, в якому прийнято подарунки.
Передбачене цим пунктом обмеження щодо вартості подарунків не поширюється на подарунки, які:
1) даруються близькими особами;
2) одержуються як загальнодоступні знижки на товари, послуги, загальнодоступні виграші, призи, премії, бонуси.
5.5.2. У разі виявлення неправомірного подарунка у службовому приміщенні, а також у разі надходження пропозиції подарунка, працівники, посадові особи, керівник ДП «Львіввугілля» зобов’язані невідкладно, але не пізніше одного робочого дня, вжити таких заходів:
1) відмовитися від пропозиції;
2) за можливості ідентифікувати особу, яка зробила пропозицію; залучити свідків, якщо це можливо, у тому числі з числа співробітників;
3) письмово повідомити про пропозицію безпосереднього керівника або Уповноваженого чи керівника ДП «Львіввугілля».
5.5.3. Про виявлення майна, що може бути неправомірною вигодою, або подарунка складається акт, який підписується особою, яка виявила неправомірну вигоду або подарунок, та її безпосереднім керівником або Уповноваженим чи керівником ДП «Львіввугілля».
У разі якщо майно, що може бути неправомірною вигодою, або подарунок виявляє особа, яка є керівником ДП «Львіввугілля» або Уповноваженим, акт про виявлення такого майна підписує ця особа або особа, уповноважена на виконання обов’язків керівника ДП «Львіввугілля» у разі його відсутності.
5.5.4. Працівники, посадові особи, керівник, а також особи, які діють від імені ДП «Львіввугілля» зобов’язані утримуватися від пропозиції подарунків державним службовцям, народним депутатам України, депутатам місцевих рад, їх близьким особам, фактичним або потенційним діловим партнерам, їх працівникам або представникам, а також від будь-якої іншої поведінки, яка може бути розціненою як готовність вчинити корупційне правопорушення, пов’язане з діяльністю ДП «Львіввугілля».
Пропонувати подарунки дозволено лише у випадках, коли вони відповідають загальновизнаним уявленням про гостинність і їх вартість не перевищує встановлені законом розміри.
Загальну політику ДП «Львіввугілля» щодо пропозицій подарунків від імені ДП «Львіввугілля» в рамках загальновизнаних уявлень про гостинність визначає керівник, із врахуванням вимог закону.
5.5.5. Про кожен факт пропозиції подарунку або отримання подарунку в рамках загальновизнаних уявлень про гостинність, працівники, посадові особи, керівник ДП «Львіввугілля» протягом одного робочого дня письмово повідомляють Уповноваженого за встановленою формою.
Розділ 6. Права і обов’язки Уповноваженого ДП «Львіввугілля»
6.1. Уповноважений ДП «Львіввугілля» призначається засновниками (учасниками) або її керівником відповідно до законодавства про працю та установчих документів ДП «Львіввугілля».
6.2. Уповноваженим може бути фізична особа, яка здатна за своїми діловими та моральними якостями, професійним рівнем, станом здоров’я виконувати відповідні обов’язки.
6.3. Не може бути призначена на посаду Уповноваженого особа за наявності обставин, визначених частиною третьою статті 64 Закону.
6.4. Несумісною з діяльністю Уповноваженого є робота на посадах, зазначених у пункті 1 частини першої статті 3 Закону, а також будь-яка інша діяльність, яка створює реальний чи потенційний конфлікт інтересів з діяльністю ДП «Львіввугілля».
У разі виникнення обставин несумісності Уповноважений у дводенний строк з дня виникнення таких обставин зобов’язаний повідомити про це керівника ДП «Львіввугілля» з одночасним поданням заяви про розірвання трудового договору за власною ініціативою.
6.5. Уповноважений може бути звільнений з посади достроково у випадках, передбачених частиною п’ятою статті 64 Закону.
6.6. Про звільнення особи з посади Уповноваженого керівник ДП «Львіввугілля» письмово повідомляє Національне агентство з питань запобігання корупції протягом двох робочих днів та забезпечує невідкладне подання нової кандидатури на вказану посаду.
6.7. Головним завданням Уповноваженого є підготовка, забезпечення реалізації та контроль за здійсненням заходів щодо запобігання, протидії і виявлення корупції в ДП «Львіввугілля».
6.8. Уповноважений реалізує свої права і обов’язки безпосередньо. До виконання своїх функцій Уповноважений може залучати (за згодою керівника) інших працівників, посадових осіб ДП «Львіввугілля».
6.9. Здійснення Уповноваженим своїх функцій в ДП «Львіввугілля» є незалежним. Втручання у діяльність Уповноваженого з боку працівників, посадових осіб, засновників (учасників), керівника, ділових партнерів ДП «Львіввугілля», а також інших осіб забороняється.
Забороняється покладення на Уповноваженого обов’язків, що не належать або виходять за межі його повноважень, визначених Законом і Антикорупційною програмою, чи обмежують виконання ним повноважень.
6.10. Керівник зобов’язаний:
1) забезпечити Уповноваженому належні матеріальні та організаційні умови праці;
2) сприяти виконанню Уповноваженим функцій, передбачених Законом та Антикорупційною програмою;
3) оперативно реагувати на письмові та усні звернення, пропозиції та рекомендації Уповноваженого, надані ним в межах реалізації Антикорупційної програми;
4) за ініціативи Уповноваженого надсилати запити до органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій незалежно від форми власності з метою отримання від них відповідної інформації та матеріалів, необхідних для виконання покладених на Уповноваженого завдань.
6.11. Уповноважений для виконання покладених на нього завдань зобов’язаний:
1) виконувати свої функції об’єктивно і неупереджено;
2) організовувати підготовку внутрішніх документів ДП «Львіввугілля» з питань формування та реалізації Антикорупційної програми;
3) розробляти і подавати на затвердження керівника внутрішні нормативні акти ДП «Львіввугілля»з питань, передбачених Антикорупційною програмою;
4) забезпечувати здійснення нагляду, контролю та моніторингу за дотриманням працівниками, посадовими особами, керівником ДП «Львіввугілля» Закону і Антикорупційної програми;
5) проводити оцінку результатів здійснення заходів, передбачених Антикорупційною програмою;
6) забезпечувати підготовку звіту про стан виконання Антикорупційної програми;
7) забезпечувати здійснення співпраці з особами, які добросовісно повідомляють про можливі факти порушення вимог Антикорупційної програми, вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
8) забезпечувати підготовку та подання керівнику пропозицій щодо плану проведення перевірок дотримання вимог Антикорупційної програми;
9) брати участь у проведенні перевірок та внутрішніх розслідувань, які проводяться згідно з Антикорупційною програмою;
10) брати участь в проведенні періодичної оцінки корупційних ризиків у діяльності ДП «Львіввугілля»;
11) забезпечувати формування і ведення:
- реєстру працівників і посадових осіб ДП «Львіввугілля», притягнутих до відповідальності за порушення вимог Антикорупційної програми, вчинення корупційного правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією;
- реєстру здійснених ДП «Львіввугілля» внесків на підтримку політичних партій та благодійної діяльності;
- реєстру проведених згідно з Антикорупційною програмою перевірок;
- реєстру проведених згідно Антикорупційної програми внутрішніх розслідувань;
- реєстру повідомлень про конфлікт інтересів та про порушення вимог Антикорупційної програми, вчинення корупційного правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією;
12) організовувати і проводити антикорупційну перевірку ділових партнерів ДП «Львіввугілля»;
13) забезпечувати конфіденційність та захист працівників, які повідомили про порушення вимог Антикорупційної програми, вчинення корупційного правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією;
14) надавати керівнику, посадовим особам, працівникам ДП «Львіввугілля» роз’яснення та консультації, пов’язані із застосуванням Антикорупційної програми;
15) забезпечувати інформування громадськості про здійснювані ДП «Львіввугілля» заходи із запобігання корупції;
16) брати участь у співпраці з органами державної влади, органами місцевого самоврядування, іншими юридичними особами, неурядовими та /або міжнародними організаціями з питань запобігання корупції;
17) організовувати проведення заходів з підвищення кваліфікації працівників, посадових осіб ДП «Львіввугілля» з питань, пов’язаних із запобіганням корупції;
18) брати участь у процедурах добору персоналу ДП «Львіввугілля»;
19) забезпечувати взаємодію і координацію між структурними підрозділами, відокремленими підрозділами ДП «Львіввугілля» щодо підготовки, забезпечення реалізації та контролю за здійсненням заходів щодо реалізації Антикорупційної програми;
20) здійснювати інші обов’язки, передбачені Законом, Антикорупційною програмою, трудовим договором.
6.12. Уповноважений для виконання покладених на нього завдань має право:
1) отримувати від працівників, посадових осіб, керівника ДП «Львіввугілля» письмові та усні пояснення з питань, що стосуються покладених на нього функцій (в тому числі під час проведення періодичної оцінки корупційних ризиків, антикорупційних перевірок ділових партнерів, перевірок, внутрішніх розслідувань та експертизи);
2) отримувати від підрозділів ДП «Львіввугілля» інформацію та матеріали (завірені копії фінансових, бухгалтерських та юридичних документів, внутрішньої переписки) стосовно діяльності ДП «Львіввугілля», в тому числі документи, які стосуються проведення (або участі) у закупівлях товарів, робіт або послуг, конкурсах тощо.
У разі необхідності Уповноваженому надається доступ до оригіналів документів, копії яких йому були передані. У випадках недоцільності виготовлення значної кількості копій документів, Уповноваженому за рішенням керівника підрозділу можуть передаватися оригінали відповідних документів, які підлягають поверненню ним протягом десяти робочих днів з моменту завершення проведення ним заходу, для якого вони витребовувалися;
3) отримувати проекти фінансових, організаційно-розпорядчих документів, правочинів для проведення їх перевірки на предмет наявності корупційних ризиків;
4) отримувати доступ до складських приміщень, виробничих приміщень ДП «Львіввугілля», проведення в них інвентаризаційних та контрольних заходів;
5) отримувати доступ до наявних в ДП «Львіввугілля» електронних засобів зберігання і обробки даних, та, у разі необхідності, вимагати оформлення відповідних даних на засвідченому паперовому носії;
6) залучати до виконання своїх функцій за згодою керівника працівників, посадових осіб ДП «Львіввугілля»;
7) ініціювати направлення запитів до органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій всіх форм власності для отримання від них інформації та матеріалів, пов’язаних з діяльністю ДП «Львіввугілля»;
8) ініціювати питання про притягнення працівників, посадових осіб, керівника ДП «Львіввугілля»до відповідальності, в тому числі звільнення з займаних посад за порушення Закону, Антикорупційної програми;
9) звертатися до керівника з питань реалізації своїх повноважень та виконання обов’язків згідно з положеннями Антикорупційною програми;
10) здійснювати інші права, передбачені Законом, Антикорупційною програмою, трудовим договором та посадовою інструкцією.
Розділ 7. Порядок звітування Уповноваженого перед засновниками (учасниками) ДП «Львіввугілля».
7.1. Уповноважений не рідше ніж один раз на рік в терміни, визначені керівником, готує звіт про результати виконання Антикорупційної програми.
7.2. Звіт повинен включати інформацію щодо:
1) стану виконання заходів, визначених Антикорупційною програмою;
2) результатів впровадження заходів, визначених Антикорупційною програмою;
3) виявлених порушень вимог Закону, Антикорупційної програми та заходів, вжитих для усунення таких порушень;
4) кількості та результатів проведених перевірок та внутрішніх розслідувань;
5) фактів перешкоджання належному виконанню Уповноваженим своїх функцій, встановлення для нього необґрунтованих обмежень, випадків втручання у його діяльність з боку третіх осіб.
6) планів реалізації положень Антикорупційної програми та наявних пропозицій і рекомендацій.
7.3. У разі необхідності зміст наданого Звіту додатково обговорюється Уповноваженим з учасниками ВП ДП «Львіввугілля».
7.4. Загальні результати виконання Антикорупційної програми, зазначені у підпунктах 1, 2 пункту 7.2. Антикорупційної програми, розміщуються у загальному відкритому доступі у паперовій та/або електронній формі, а також на веб-сайті ДП «Львіввугілля».
Розділ 8. Порядок здійснення нагляду, контролю за дотриманням Антикорупційної програми, а також оцінки результатів здійснення передбачених нею заходів.
8.1. Уповноважений здійснює нагляд і постійний контроль за дотриманням працівниками, посадовими особами, керівником ДП «Львіввугілля» Антикорупційної програми.
8.2. Нагляд і контроль за дотриманням Антикорупційної програми здійснюється Уповноваженим у наступних формах:
1) розгляд і реагування на повідомлення про порушення вимог Антикорупційної програми, вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
2) здійснення планових та позапланових перевірок діяльності працівників ДП «Львіввугілля»;
3) проведення експертизи організаційно-розпорядчих, юридичних, виробничих та фінансових документів, а також їх проектів.
8.3. Якщо під час здійснення нагляду або контролю за дотриманням Антикорупційної програми Уповноважений виявить ознаки порушення Антикорупційної програми або ознаки вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, він ініціює перед керівником питання проведення внутрішнього розслідування у порядку, передбаченому Розділом 15 Антикорупційної програми.
8.4. Уповноважений забезпечує організацію здійснення оцінки результатів впровадження заходів, передбачених Антикорупційною програмою.
8.4.1. Для здійснення оцінки Уповноважений має право отримувати у письмовій формі відповідну інформацію від працівників, посадових осіб, керівника про результати реалізації відповідних заходів.
8.4.2. Результати оцінки узагальнюються Уповноваженим у письмовому звіті, який він складає не рідше ніж раз на шість місяців і передає керівнику. Оцінка проводиться за критеріями, визначеними Уповноваженим.
Розділ 9. Умови конфіденційності інформування Уповноваженого працівниками про факти порушень антикорупційних вимог
9.1. Працівникам, посадовим особам ДП «Львіввугілля» гарантується конфіденційність їх повідомлень керівнику або Уповноваженому про виявлені ознаки порушень Антикорупційної програми, корупційних чи пов’язаних з корупцією правопорушень, в діяльності інших працівників ДП «Львіввугілля» та повідомлень про факти підбурення працівників ДП «Львіввугілля» до вчинення корупційних чи пов’язаних з корупцією правопорушень.
9.2. Повідомлення про виявлені ознаки порушень Антикорупційної програми, а також повідомлення про факти підбурення працівників та посадових осіб ДП «Львіввугілля» до вчинення корупційних чи пов’язаних з корупцією правопорушень можуть бути здійснені в усній чи письмовій формі, за допомогою каналів зв’язку, визначених у Антикорупційній програмі. Повідомлення також можуть здійснюватися працівниками та посадовими особами ділових партнерів ДП «Львіввугілля».
Керівник забезпечує цілодобову роботу вказаних каналів зв’язку та їхній захист від зовнішнього втручання і витоку інформації.
9.3. Забороняється подавати завідомо неправдиві повідомлення.
9.4. Повідомлення працівників ДП «Львіввугілля» про виявлення ознак, вчинення корупційних чи пов’язаних з корупцією правопорушень, можуть бути анонімними.
Анонімне повідомлення про виявлення ознак вчинення корупційних чи пов’язаних з корупцією правопорушень підлягає розгляду лише у випадку, коли наведена у ньому інформація стосується конкретного працівника ДП «Львіввугілля» або ділових партнерів ДП «Львіввугілля» та містить фактичні дані, які можуть бути перевірені.
9.5. Перевірку інформації, викладеної в повідомленні, здійснює Уповноважений, а якщо повідомлення стосується дій самого Уповноваженого – визначена керівником особа.
9.6. Будь-які дані, що дають можливість ідентифікувати особу, яка повідомила Уповноваженого про факти підбурення до вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення або про виявлення ознак порушення вимог Антикорупційної програми, вчинення іншими працівниками чи особами корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, належать до конфіденційної інформації та охороняються згідно з законом.
Уповноважений та особи, залучені ним до перевірки викладеної у повідомленні інформації, не в праві її розголошувати.
Особа, винна у розголошенні конфіденційної інформації, несе відповідальність згідно з законом.
Розділ 10. Процедури захисту працівників, які повідомили інформацію про корупційне або пов’язане з корупцією правопорушення.
10.1. Керівник та/або Уповноважений в межах своїх повноважень забезпечують умови для захисту осіб, які надають допомогу в запобіганні, виявленні та протидії корупції в ДП «Львіввугілля».
10.2. Інформація про працівника, посадову особу, яка повідомила про ознаки порушення вимог Антикорупційної програми, виявлення ознак, корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення (далі – викривач) не може бути розголошена, крім випадків, встановлених законом.
10.3. Викривача не може бути звільнено чи примушено до звільнення, притягнуто до дисциплінарної відповідальності чи піддано з боку керівництва іншим негативним заходам впливу (переведення, атестація, зміна умов праці, відмова в призначенні на вищу посаду, скорочення заробітної плати тощо) або загрозі таких заходів впливу у зв’язку з повідомленням ним про порушення вимог антикорупційного законодавства та/або вимог Антикорупційної програми.
10.4. У разі витоку конфіденційної інформації про викривача керівник ДП «Львіввугілля», Уповноважений за заявою такого працівника або за власною ініціативою, повинен невідкладно вжити всіх заходів для уникнення настання негативних наслідків для викривача, пов’язаних з таким розголошенням.
10.5. Заходи для захисту викривача, визначаються керівником спільно з Уповноваженим і впроваджуються за умови письмової згоди працівника.
Розділ 11. Врегулювання конфлікту інтересів в діяльності працівників ДП «Львіввугілля».
11.1. Працівники, посадові особи ДП «Львіввугілля» зобов’язані не пізніше наступного робочого дня з моменту, коли дізналися чи повинні були дізнатися про наявність у них реального чи потенційного конфлікту інтересів, письмово повідомляти про це свого безпосереднього керівника, не вчиняти дій та не приймати рішень в умовах реального конфлікту інтересів та вжити заходів щодо врегулювання реального або потенційного конфлікту інтересів.
У разі виникнення реального або потенційного конфлікту інтересів у керівника ДП «Львіввугілля», він письмово повідомляє про це Уповноваженого.
У разі виникнення реального або потенційного конфлікту інтересів у Уповноваженого, він письмово повідомляє про це керівника.
11.2. Безпосередній керівник особи протягом двох робочих днів після отримання повідомлення про наявність у підлеглої йому особи реального чи потенційного конфлікту інтересів приймає рішення про спосіб врегулювання конфлікту інтересів, про що повідомляє працівника.
Безпосередній керівник, якому стало відомо про конфлікт інтересів у підлеглого йому працівника, зобов’язаний вжити передбачених законом заходів для запобігання та врегулювання конфлікту інтересів (у тому числі у разі самостійного виявлення наявного конфлікту інтересів у підлеглої йому особи без здійснення нею відповідного повідомлення).
11.3. Врегулювання конфлікту інтересів здійснюється за допомогою одного з нижченаведених заходів:
1) усунення працівника, посадової особи від виконання завдання, вчинення дій, прийняття рішення чи участі в його прийнятті;
2) застосування зовнішнього контролю за виконанням працівником, посадової особи відповідного завдання, вчиненням ним певних дій чи прийняття рішень;
3) обмеження у доступі працівника, посадової особи до певної інформації;
4) перегляду обсягу функціональних обов’язків працівника, посадової особи;
5) переведення працівника, посадову особу на іншу посаду;
6) звільнення працівника, посадової особи.
Порядок застосування заходів врегулювання конфлікту інтересів та його особливості для різних категорій працівників та посадових осіб ДП «Львіввугілля» встановлюється Уповноваженим з урахуванням положень статей 30 – 34 Закону.
11.4. Рішення про врегулювання конфлікту інтересів у діяльності керівника ДП «Львіввугілля» приймається засновниками (учасниками).
11.5. Працівники і посадові особи ДП «Львіввугілля» можуть самостійно вжити заходів щодо врегулювання конфлікту інтересів шляхом позбавлення відповідного приватного інтересу з наданням підтверджуючих це документів безпосередньому керівнику та Уповноваженому. Позбавлення приватного інтересу має виключати будь-яку можливість його приховування.
Розділ 12. Порядок надання працівникам роз’яснень та консультацій Уповноваженим.
12.1. При наявності питань щодо тлумачення окремих положень Антикорупційної програми керівник, посадові особи, працівники ДП «Львіввугілля» можуть звернутися до Уповноваженого за отриманням усного чи письмового роз’яснення.
12.2. Суть звернення щодо надання роз’яснення чи консультації викладається безпосередньо Уповноваженому (у визначені Уповноваженим дні та години особистого прийому) або шляхом направлення на його ім’я службової записки чи надіслання на його електронну адресу письмового звернення у довільній формі.
12.3. Уповноважений надає усне роз’яснення під час особистого прийому, або у письмовій формі – не пізніше ніж протягом п’яти робочих днів з дня отримання запиту.
Уповноважений може продовжити строк розгляду звернення, але не більше ніж на десяти робочих днів, про що письмово інформує особу, яка звернулась за роз’ясненням.
12.4. Якщо під час надання роз’яснення Уповноважений виявить ознаки порушення Антикорупційної програми або ознаки вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, він ініціює перед керівником питання проведення внутрішнього розслідування у порядку, передбаченому Розділом 15 Антикорупційної програми.
Розділ 13. Порядок проведення періодичного підвищення кваліфікації працівників у сфері запобігання та виявлення корупції в ДП«Львіввугілля».
13.1. Підвищення кваліфікації працівників, посадових осіб ДП «Львіввугілля» у сфері запобігання та виявлення корупції здійснюється з метою надання базових знань з питань антикорупційного законодавства, підвищення рівня виконання вимог Антикорупційної програми, формування антикорупційної культури, а також виховання нетерпимості до корупції.
13.2. Підвищення кваліфікації здійснюється відповідно до затвердженого керівником ДП «Львіввугілля» тематичного плану-графіку на кожне півріччя, який готується Уповноваженим.
Підвищення кваліфікації повинно передбачати як заходи для всіх працівників ДП «Львіввугілля», так і окремі заходи для посадових осіб ДП «Львіввугілля».
13.2.1. Тематика та форма заходів (семінари, лекції, практикуми, тренінги, вебінари тощо) із підвищення кваліфікації визначається Уповноваженим з урахуванням:
1) пропозицій керівника, засновників (учасників), керівників структурних підрозділів;
2) результатів оцінки впровадження заходів Антикорупційної програми;
3) результатів періодичної оцінки корупційних ризиків у діяльності ДП «Львіввугілля»;
4) результатів внутрішніх розслідувань;
4) звіту Уповноваженого перед засновниками (учасниками).
13.3. Витрати часу на підвищення кваліфікації у сфері запобігання та виявлення корупції складають не менше двадцяти відсотків загального обсягу робочого часу на півріччя.
13.4. Облік проведених заходів із підвищення кваліфікації у сфері запобігання та виявлення корупції, а також облік присутніх на заходах здійснюється Уповноваженим.
Розділ 14. Застосування заходів дисциплінарної відповідальності до працівників, які порушують положення Антикорупційної програми.
14.1. У разі наявності інформації, що свідчить про ознаки порушення працівниками, посадовими особами вимог Антикорупційної програми здійснюються такі заходи:
1) призначається у встановленому Розділом 15 Антикорупційної програми порядку внутрішнє розслідування з метою підтвердження чи спростування інформації про ймовірне порушення;
2) за наявності достатніх підстав за результатами внутрішнього розслідування керівник накладає дисциплінарне стягнення.
14.2. Дисциплінарні стягнення накладаються керівником ДП «Львіввугілля» на працівників, посадових осіб ДП «Львіввугілля», відповідно до норм законодавства про працю з урахуванням положень трудового договору і визначеного в ДП «Львіввугілля» порядку застосування дисциплінарних стягнень.
Розділ 15. Порядок проведення внутрішніх розслідувань.
15.1. У разі надходження повідомлення або виявлення ознак порушення Антикорупційної програми працівником ДП «Львіввугілля» або ознак вчинення працівником ДП «Львіввугілля» корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, Уповноважений повідомляє про це керівника, який вживає заходів, передбачених пунктом 15.2. Антикорупційної програми.
У разі надходження повідомлення або виявлення ознак порушення вимог Антикорупційної програми керівником ВП ДП «Львіввугілля» або ознак вчинення корупційного чи пов’язаного з корупцією правопорушення, Уповноважений повідомляє про це керівника ДП «Львіввугілля», який вживає заходів, передбачених пунктом 15.2. Антикорупційної програми.
У разі надходження повідомлення або виявлення фактів про вчинення Уповноваженим корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, порушення вимог Антикорупційної програми, керівник повідомляє про це засновників (учасників) ДП «Львіввугілля», і вживає заходи, передбачені пунктом 15.2. Антикорупційної програми.
15.2. За умов, передбачених п. 15.1. Антикорупційної програми керівник зобов’язаний вжити наступних заходів:
1) протягом п’яти днів ініціювати проведення внутрішнього розслідування з метою підтвердження чи спростування інформації про ймовірне порушення Антикорупційної програми або корупційне чи пов’язане з корупцією правопорушення;
2) за результатами проведення внутрішнього розслідування застосувати дисциплінарне стягнення до винних осіб, якщо для цього є підстави;
3) за результатами внутрішнього розслідування визначити способи усунення причин і наслідків порушення, якщо таке мало місце, а також забезпечити заходи щодо запобігання таким діям у майбутньому;
4) у разі виявлення ознак адміністративного або кримінального правопорушення, інформувати у десятиденний строк про це спеціально уповноважених суб’єктів у сфері протидії корупції.
15.3. Внутрішнє розслідування проводиться лише у випадках, коли надана або виявлена інформація стосується конкретних осіб та містить фактичні дані, які можуть бути перевірені.
15.3.1. Внутрішнє розслідування призначається керівником і здійснюється комісією. Порядок проведення внутрішніх розслідувань, які здійснюються відповідно до Антикорупційної програми, затверджується керівником.
До складу комісії обов’язково включається Уповноважений за винятком випадків, коли розслідування призначається за наслідками виявлення фактів чи отримання інформації про вчинення Уповноваженим корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, порушення вимог Антикорупційної програми.
15.3.2. Термін проведення розслідування не повинен перевищувати десяти днів.
15.3.3. Матеріали проведених внутрішніх розслідувань зберігаються в архіві Уповноваженого не менше 5 років.
15.3.4. У разі, якщо за результатами внутрішнього розслідування на Уповноваженого накладається дисциплінарне стягнення, про це письмово повідомляється Національне агентство з питань запобігання корупції у дводенний строк з дати його накладення.
Розділ 16. Порядок внесення змін до Антикорупційної програми.
16.1. Керівник ДП «Львіввугілля» забезпечує організацію механізмів зворотного зв’язку та інші внутрішні процеси, спрямовані на підтримку та постійне вдосконалення Антикорупційної програми.
16.2. Зміст Антикорупційної програми може бути переглянутий за результатами:
1) звіту про оцінки корупційних ризиків у діяльності ДП «Львіввугілля»;
2) здійснення нагляду і контролю за дотриманням Антикорупційної програми, а також оцінки результатів здійснення передбачених нею заходів;
3) аналізу практики виконання Уповноваженим своїх посадових обов’язків;
4) проведення Уповноваженим анкетування, обговорення та консультацій із працівниками, посадовими особами, керівником ДП «Львіввугілля», а також з діловими партнерами ДП «Львіввугілля» щодо удосконалення Антикорупційної програми.
16.3. Ініціатором внесення змін до Антикорупційної програми може бути Уповноважений, а також керівник, посадові особи, працівники ДП «Львіввугілля».
16.4. Пропозиції щодо внесення змін до Антикорупційної програми подаються Уповноваженому, який їх вивчає та систематизує. Раз на рік Уповноважений надає керівнику узагальнений звіт пропозицій, які надійшли, та надає свої рекомендації щодо їх врахування або відхилення.
16.5. Керівник, отримавши від Уповноваженого звіт про пропозиції щодо змін до Антикорупційної програми, ініціює проведення їх відкритого обговорення трудовим колективом та засновниками (учасниками).
У випадках, коли посадові особи або Уповноважений наполягають на терміновому внесенні певних змін до Антикорупційної програми, керівник у найкоротший строк, але не пізніше 10 днів з моменту надходження таких пропозицій, ініціює проведення відповідного обговорення.
16.6. В результаті схвалення пропозицій працівниками (трудовим колективом) ДП «Львіввугілля», керівник своїм наказом затверджує відповідні зміни до Антикорупційної програми, які стають її невід’ємною частиною.